Москва, Кремлевская набережная, д. 1, стр. 2 На главную Карта сайта Обратная связь
О Банке
О Банке » Раскрытие информации профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с 3921-У
 
Раскрытие обязательной информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
№ по 3921-У Перечень раскрываемой информации Данные раскрываемой информации Дата раскрытия Актуальность документа
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Полное наименование: Коммерческий Банк «Альба Альянс» (Общество с ограниченной ответственностью)
Сокращенное наименование: ООО КБ «Альба Альянс»
Полное наименование на английском языке: Aljba Alliance Commercial Bank Ltd.
Сокращенное наименование на английском языке: Aljba Alliance CB Ltd.
до 23.05.2016 Актуально
2 Идентификационный номер налогоплательщика 7704018984 до 23.05.2016 Актуально
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 119019, Москва, Кремлевская наб., д.1, стр. 2 до 23.05.2016 Актуально
4 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг Телефон: +7 (499) 252 0000,
Телефон: +7 (495) 380 1300,
Факс: +7 (499) 252 6868
до 23.05.2016 Актуально
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг webmaster@alal.ru до 23.05.2016 Актуально
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца ВРИО Президента:
Зарифов Азиз Сиярович

(Протокол внеочередного Общего собрания участников ООО КБ «Альба Альянс» от 25.03.2016г. и Устава)
28.03.2016 Актуально
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования · Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03803-100000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление брокерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России. 20.05.2016 Актуально
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03863-010000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление дилерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России. 20.05.2016 Актуально
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03908-001000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России. 20.05.2016 Актуально
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-04140-000100 от 20 декабря 2000 г. на осуществление депозитарной деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России. 20.05.2016 Актуально
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Действие лицензий не приостанавливалось - -
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Действие лицензий не приостанавливалось - -
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банк не принимал решения о направлении в банк России заявления об аннулировании лицензии осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - -
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг - -
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения ООО КБ «Альба Альянс» является членом Саморегулируемой организации «Национальная фондовая ассоциация» (СРО НФА) 05.10.2016 Актуально
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Стандарты СРО НФА:
Базовые стандарты;
Внутренние стандарты
18.12.2018 Актуально
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) У Банка отсутствуют филиалы, представительства, и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг - -
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Брокерская деятельность:
· Договор на брокерское обслуживание
01.12.2019 Актуально
Деятельность по управлению ценными бумагами:
· Договор на доверительное управление
01.12.2019 Актуально
Депозитарная деятельность:
· Депозитарный договор
13.11.2015 Актуально
· Междепозитарный договор 13.11.2015 Актуально
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности Информация отсутствует - -
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Информация отсутствует - -
26 Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Информация отсутствует - -
27 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее – брокер), дополнительно раскрывает:
27.1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером Банк не является клиентским брокером - -
27.2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Банк не является клиентским брокером - -
27.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования · Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр (Акционерное общество);
· Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
20.05.2016 Актуально

27.4
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли · Публичное акционерное общество «Московская биржа ММВБ – РТС» 20.05.2016 Актуально
27.5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Информация отсутствует - -
27.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Информация отсутствует - -
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами 20.05.2016 Актуально
27.8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Отсутствует - -
28 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее – управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Отсутствует перечень участников - -
28.2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации · Банк ВТБ (публичное акционерное общество)
· Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
20.05.2016 Актуально
28.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации · Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр (Акционерное общество);
· Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
20.05.2016 Актуально
28.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская биржа ММВБ – РТС» 20.05.2016 Актуально
28.5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Банк при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами не приобретает ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и не заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов - -
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее – депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1 Условия осуществления депозитарной деятельности · Общие условия осуществления депозитарной деятельности (регламент депозитарного обслуживания) 29.03.2019 Актуально
· Регламент организации и проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами с условиями "Поставка Против Платежа" 30.05.2008 Актуально
29.2 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий · Приложения к Общим Условиям 29.03.2019 Актуально
29.3 Формы документов, представляемые депозитарием депонентам · Приложения к Общим Условиям № 12, № 13, № 14, № 15 29.03.2019 Актуально
· Документы, предоставляемые депонентам 26.06.2019 Актуально
29.4 Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Перечень регистраторов и депозитариев 04.12.2019 Актуально
© ООО КБ "АЛЬБА АЛЬЯНС" | тел.: +7 (495) 252 0000, +7 (495) 380 1300