|
№ по 3921-У
|
Перечень раскрываемой информации
|
Данные раскрываемой информации
|
Дата раскрытия
|
Актуальность документа
|
|
1
|
Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)
|
Полное наименование: Коммерческий Банк «Альба Альянс» (Общество с ограниченной ответственностью)
Сокращенное наименование: ООО КБ «Альба Альянс»
Полное наименование на английском языке: Aljba Alliance Commercial Bank Ltd.
Сокращенное наименование на английском языке: Aljba Alliance CB Ltd.
|
до
23.05.2016
|
Актуально
|
|
2
|
Идентификационный номер налогоплательщика
|
7704018984
|
до
23.05.2016
|
Актуально
|
|
3
|
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ
|
119019, Москва, Кремлевская наб., д.1, стр. 2
|
до
23.05.2016
|
Актуально
|
|
4
|
Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг
|
Телефон: +7 (499) 252 0000,
Телефон: +7 (495) 380 1300,
Факс: +7 (499) 252 6868
|
до
23.05.2016
|
Актуально
|
|
5
|
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг
|
webmaster@alal.ru
|
до
23.05.2016
|
Актуально
|
|
7
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца
|
Председатель ликвидационной комиссии ООО КБ «Альба Альянс»
Зарифов Азиз Сиярович
(на основании Решения единственного участника ООО КБ "Альба Альянс" от 12.08.2020г.)
|
05.04.2021
|
Актуально
|
|
8
|
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования
|
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03803-100000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление брокерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
|
20.05.2016
|
Актуально
|
|
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03863-010000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление дилерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
|
20.05.2016
|
Актуально
|
|
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03908-001000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
|
20.05.2016
|
Актуально
|
|
· Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-04140-000100 от 20 декабря 2000 г. на осуществление депозитарной деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
|
20.05.2016
|
Актуально
|
|
9
|
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления
|
Действие лицензий не приостанавливалось
|
-
|
-
|
|
10
|
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий
|
Действие лицензий не приостанавливалось
|
-
|
-
|
|
11
|
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
Банком принято решение о прекращении осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, и о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
16.03.2021
|
Актуально
|
|
12
|
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
На основании заявлений ООО КБ «Альба Альянс» Приказом Банка России от 27.04.2021г. № ОД-791 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03803-100000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление брокерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03863-010000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление дилерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-03908-001000 от 13 декабря 2000 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-04140-000100 от 20 декабря 2000 г. на осуществление депозитарной деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам России.
|
28.04.2021
|
Актуально
|
|
13
|
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения
|
На основании Решения Банка России от 27.04.2021 г. об аннулировании лицензий профессионального участника у ООО КБ «Альба Альянс», с 28.04.2021 г. прекращено членство ООО КБ «Альба Альянс» в Саморегулируемой организации «Национальная фондовая ассоциация» (СРО НФА) по следующим видам профессиональной деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.
|
30.04.2021
|
Актуально
|
|
14
|
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
|
Стандарты СРО НФА:
Базовые стандарты;
Внутренние стандарты
|
18.12.2018
|
Актуально
|
|
22
|
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)
|
У Банка отсутствуют филиалы, представительства, и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
|
-
|
-
|
|
23
|
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)
|
Брокерская деятельность:
· Договор на брокерское обслуживание
|
01.12.2019
|
Актуально
|
Деятельность по управлению ценными бумагами:
· Договор на доверительное управление
|
01.12.2019
|
Актуально
|
Депозитарная деятельность:
· Депозитарный договор
|
13.11.2015
|
Актуально
|
|
· Междепозитарный договор
|
13.11.2015
|
Актуально
|
|
24
|
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности
|
Информация отсутствует
|
-
|
-
|
|
25
|
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
|
Информация отсутствует
|
-
|
-
|
|
26
|
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)
|
Информация отсутствует
|
-
|
-
|
|
27
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее – брокер), дополнительно раскрывает:
|
|
27.1
|
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером
|
Банк не является клиентским брокером
|
-
|
-
|
|
27.2
|
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)
|
Банк не является клиентским брокером
|
-
|
-
|
|
27.3
|
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования
|
У Банка нет действующих договоров с клиринговыми организациями
|
05.04.2021
|
Актуально
|
27.4
|
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
|
Банк не является участником торгов
|
05.04.2021
|
Актуально
|
|
27.5
|
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам
|
Информация отсутствует
|
-
|
-
|
|
27.6
|
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию
|
Информация отсутствует
|
-
|
-
|
|
27.7.
|
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)
|
Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами
|
20.05.2016
|
Актуально
|
|
27.8
|
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации
|
Отсутствует
|
-
|
-
|
|
28
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее – управляющий), дополнительно раскрывает:
|
|
28.1
|
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов
|
Отсутствует перечень участников
|
-
|
-
|
|
28.2
|
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации
|
Отсутствуют
|
02.11.2020
|
Актуально
|
|
28.3
|
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации
|
У Банка нет действующих договоров с клиринговыми организациями
|
05.04.2021
|
Актуально
|
|
28.4
|
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
|
Банк не является участником торгов
|
05.04.2021
|
Актуально
|
|
28.5
|
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)
|
Банк при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами не приобретает ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и не заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов
|
-
|
-
|
|
29
|
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее – депозитарий), дополнительно раскрывает:
|
|
29.1
|
Условия осуществления депозитарной деятельности
|
· Общие условия осуществления депозитарной деятельности (регламент депозитарного обслуживания)
|
29.03.2019
|
Актуально
|
|
· Регламент организации и проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами с условиями "Поставка Против Платежа"
|
30.05.2008
|
Актуально
|
|
29.2
|
Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
|
· Приложения к Общим Условиям
|
29.03.2019
|
Актуально
|
|
29.3
|
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
|
· Приложения к Общим Условиям № 12, № 13, № 14, № 15
|
29.03.2019
|
Актуально
|
|
· Документы, предоставляемые депонентам
|
26.06.2019
|
Актуально
|
|
29.4
|
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
|
Перечень регистраторов и депозитариев
|
05.04.2021
|
Актуально
|
